近期，中国证监会北京监管局公开披露了《关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。
《决定》显示，“经查,你公司衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善,反映公司合规管理覆盖不到位”,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,中国证监会北京监管局决定对中信建投证券采取责令改正的行政监管措施。
2024年收多张罚单
面包财经根据监管部门通报统计，2024年中信建投证券收到监管部门开出的多张罚单。
2024年10月18日，中信建投证券收到中国证监会《关于对中信建投证券股份有限公司、刘乃生采取监管谈话措施的决定》。
《决定》显示，“经查，我会发现中信建投证券股份有限公司在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等”，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条的规定。刘乃生作为分管投行业务高管，对上述问题负有责任。按照《合规管理办法》第三十二条的规定，中国证监会决定对中信建投、刘乃生采取监管谈话的行政监管措施。
2024年5月17日，中信建投收到江苏证监局《关于对中信建投证券股份有限公司及张铁、张悦采取出具警示函措施的决定》。
《决定》显示，“经查,江苏常熟汽饰集团股份有限公司2019年公开发行可转换公司债券募集资金9.92亿元。按照项目立项时间和募集资金投资项目原定规划建设期,上饶项目、常熟项目、余姚项目分别应于2020年1月、2020年1月和2020年7月完成建设,但上述项目均未如期完成建设。常熟汽饰未在历次募集资金存放和实际使用情况的专项报告中披露上述项目实施进度未达计划进度的情况,风险提示不充分,信息披露不真实。你公司作为保荐机构,未能勤勉尽责履行持续督导义务,未发现上述问题,且在历次关于常熟汽饰募集资金实际使用情况的专项核查报告中发表了不真实的核查意见”。
另外，张铁、张悦作为持续督导工作的签字保荐代表人,是上述违规行为的直接责任人员。江苏证监局决定对张铁、张悦采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
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